課程大綱

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世新大學一一四學年度第二學期課程大綱 Course Description Second 2026

科目名稱
Course Title

金融法規與管理
Financial Law and Management

課程簡碼
Course No.

ECON-226-01-A1

開課系級
Dept

經濟二甲

學分數
Credit(s)

時數
Hour(s)

選別
Required or Elective

7-選修

開課別
Duration

半年第一學期

授課教師
Instructor

王緁妶

中文課程概要
Chinese Course Description

本課程設立目的在介紹銀行法、金融機構合併法、銀行票據相關法規、與證券交易法。

英文課程概要
English Course Description

基本核心能力 /
系核心能力
Core Competency

核心能力	核心能力說明
經濟思維能力	1. 具備基本經濟學知識，瞭解經濟學範疇 2. 具備經濟學思考方式，瞭解經濟體系運作 3. 運用經濟學思維解釋經濟議題
經濟分析能力	1. 培養基本數理邏輯之推論能力 2. 瞭解經濟研究過程及方法 3. 培養發覺分析及處理經濟問題的能力 4. 培養經濟資料判讀及處理能力
專業表達能力	1. 培養統整數據分析與經濟論述的能力 2. 學習評述經濟問題及撰寫報告的能力 3. 培養口頭表述與回應質詢的能力 4. 結合經濟理論與實務，加強就學與升學競爭
國際溝通能力	1. 培養外語聽說讀寫及參與國際交流的能力 2. 瞭解及包容不同文化的能力 3. 培養國際經濟事務的理解及分析能力 4. 培養國際就業與創業的能力
問題解決能力	1. 具有判別問題重心與回答問題的組織能力 2. 運用適當經濟理論進行分析，進而找出解決之道 3. 積極閱讀主動求知，養成良好學習態度 4. 養成應用適當方法及資源，勇於嘗試新事務的能力 5. 培養主動關懷社會問題，積極參與公共事務的能力

『註:該課程之核心能力以紅色表示.』

教學目標
Course Objectives

本課程旨在培養學生對金融法規體系的整體理解，使其能掌握銀行法、金融機構合併法、票據相關法規與證券交易法之核心精神與實務應用能力。透過系統性的法規介紹與案例分析，學生將逐步理解金融監理制度的運作邏輯，並能從法律與管理兩個面向思考金融機構的經營規範與法遵要求。本課程亦強調金融法規在維護市場秩序、促進金融穩定及保護投資人權益中的角色，引導學生將所學運用於分析實際金融事件，以提升法規詮釋、風險辨識與問題解決能力。期末時，學生應能清楚說明各項金融法規的立法目的與核心內容，並具備閱讀法規文本、連結實務情境及理解合規管理重要性的能力，進而奠定未來從事金融實務、稽核、法遵或風險管理工作的知識基礎。

授課方式
Approach to Instruction

口頭講授

成績評定
Grading

平時成績；30%
期中考：35%
期末考：35%

參考書目
Textbooks and References

林崇漢 (2025)，《銀行法概要》，宏典文化。
《老莫講堂～證券業務員講義》
《證券商業務員資格測驗》經典講義與試題高朝樑東展文化

週次
Week

進度內容
Syllabus

1(2/22~2/28)

銀行法通則
銀行之設立、變更、停業、解散

2(3/01~3/07)

商業銀行
儲蓄銀行

3(3/08~3/14)

專業銀行
信託投資公司

4(3/15~3/21)

外國銀行
罰則

5(3/22~3/28)

附則
銀行法施行細則

6(3/29~4/04)

內部控制與稽核制度總則
內部控制制度之設計及執行

7(4/05~4/11)

內部控制制度之查核-內部稽核
內部控制制度之查核-自行查核檢查及內部控制制度聲明書

8(4/12~4/18)

內部控制制度之查核-會計師對銀行業之查核
內部控制制度之查核-法令遵循制度

9(4/19~4/25)

內部控制制度之查核-風險管理機制
附則

10(4/26~5/02)

期中考

11(5/03~5/09)

公司法
股份有限公司的組織

12(5/10~5/16)

公開發行公司的管理
有價證券募集與發行

13(5/17~5/23)

證券商、證交所與集保事業
承銷制度上市櫃申請

14(5/24~5/30)

集中與店頭市場交易實務(1)
集中與店頭市場交易實務(2)

15(5/31~6/06)

信用交易--融資融券
法律責任與爭議解決

16(6/07~6/13)

期末考

17(6/14~6/20)

補充教學

18(6/21~6/27)

補充教學

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